财讯：地方交易所整顿进行时：深圳发布17家涉嫌违规交易机构名单

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整顿地方各种交易场所的风潮高涨 3月15日，深圳市人民政府金融服务办公室发表风险提示，称广东国龙贵金属经营有限企业深圳分企业等17家交易机构不批准在深圳开展相关业务。 深圳金融处理称，这些行为不符合《国务院关于切实防范各种交易场所清理整顿金融风险的决定》等文件的有关规定。 澎湃信息查了国务院年38号文件《国务院关于切实防止整理各种交易场所金融风险的决定》和年37号文件《国务院办公厅关于整理整顿各种交易场所的实施意见》，“依法得到国务院或国务院期货监督机构的批准期货 今年2月中旬，深圳许多贵金属交易平台受到当地警察的袭击检查，许多员工被带走审问。 这包括四家大宗商品交易企业、广东国龙贵金属经营有限企业、深圳国银稀有贵金属有限企业、兰州富国通商品经营有限企业和浙江万心齐利商品经营有限企业。 深圳侦探当时就澎湃情报透露，最近对这样的交易所进行了打击活动，上述四项已经进行了起草调查，但具体以什么名义立案不方便。 上述四家企业中，广东国龙、深圳国银、浙江万心齐利出现在深圳金融提交的17家交易机构名单上，总部在甘肃注册，深圳没有注册企业的兰州富国通不在这里，但官网现在不能打开。 贵金属交易经常受到投诉，根据许多投诉人的描述，许多交易网站显示为大宗商品的实物交易，但实际上没有实物支付，操作方法与期货交易相同，涉嫌虚假普及和经营违规。 然后，用“尖叫声”来“指导”投资者的操作，连续给投资者带来损失，这涉嫌在企业内操作后台。 像“现货交易平台”这样被投诉调查的事件已经屡见不鲜。 去年6月，在证监会网站“非法证券期货风险警告”一栏中通报了“深圳贵金属非法期货交易事件”后，该相关企业因涉嫌非法经营罪被立案。 另外，仅广东省国龙贵金属经营有限企业一家，广东省商务部就有9条相关投诉新闻，关键词多为“欺诈”、“非法期货交易”、“夸大宣传”等。 以其中一年的实名通报为例，据说受害者在15天内被骗了41万元。 “这些所谓的投资者，没有执行证明书，没有违反申报书，指导的顾客主张稳定地赚钱……”详细叙述了受害者王先生的投诉中上当受骗的经过。 年3月，某股票由社区内的“老师”和播音员们教王先生投资之路，约定“年前平均利润的50%以上”等，引导她开设原油白银账户。 另外，不签订书面客户协议书和风险告示只填写一份电子登记表，开设了广东国龙贵金属经营有限企业的白银原油账户。 之后，反复发表利润信息和大行情新闻，催促收款账户，以各种理由追加资金。 初期在这些投资者的呼叫表指导下，她受益匪浅，“先生”说什么都照做。 之后，“老师”多次以“称呼错误”为由说明了小王遭受的巨大损失，小王多次提出疑问，但后期已经没有得到对方的回答。 为什么贵金属交易的一部分多次给投资者带来巨大损失？ 金道律师事务所的赖振华律师对澎湃情报说，违规操作的贵金属交易平台通常有两种。 一是将标的物(如玉器、艺术品、邮票、货币等)分成几个等额的股票，约定了实物支付期限，这样的平台可能有内部的操作盘情况。 提高一个标的物的价格，制造交易活跃的迹象，吸引投资者投资，但这样的平台因为有内部的操作盘，所以是普通的投资者。 另一个是复制或参照正规交易所行情数据的“克隆盘”；或 这样的平台投资者有可能买对方赚钱，但由于交易手续费高，交易频繁，所以实际赚钱的可能性也非常小。 澎湃信息显示，贵金属平台的投资者是有一定股票投资经验的股东，贵金属平台的揶揄客经常化身为网络社区的“老师”，首先以教授股票炒股经验为借口接触投资者，让投资者“原 这些“先生”拖着投资者“要回书”的心理多次诱导追加资金，辅助有说服力的国际形势的解体、未来动向的解体，投资者越来越深。 维修应该涨潮观察的是，很多贵金属交易所都有官方机构背书。 以广东省国龙贵金属为例，广东省贵金属交易中心会员、后者股东之一的广东省黄金集团有限责任企业是广东省广晟资产管理有限企业的子公司。 据工商新闻报道，广东省广晟资产管理有限企业是广东省政府独资控股公司。 也就是说，国龙贵金属背靠的广东省贵金属交易中心有国资背景。 既然是会员，广东省贵金属交易中心对其会员有监督责任吗？ 记者给广东省贵金属交易中心打电话，回答有会员不定期检查，但具体情况不太清楚。 近年来，商品现货交易市场混乱，深圳金融进行的示威可能是地方交易场所整顿风暴的一环。 去年12月，各类交易场所部的联合会议办公室发行了《关于涉嫌地方交易场所非法证券期货活动的风险建议书》，总结了涉嫌交易场所非法期货活动、组织违反“类证券”交易活动等问题，“各级人民政府 犯罪嫌疑人移送公安机关" 1月9日，整理和整顿各类交易场所的部际联席会议第三次会议在北京召开，会议决定开展整理和整理各类交易场所的“回顾”活动，半年集中完善规范，地方各类交易场所存在的违法违规问题和松鼠 2月10日，证券监督会新闻发布会上信息发言人邓舸表示，金融资产类交易场所是整理整理各类交易场所专业行动要点的保养对象之一，违法违规交易场所必须限期修改，年6月30日不能修改规范。 深圳市金融机构发布的17家违规交易机构名单:(本文来自澎湃信息，越来越多的原始信息请下载“澎湃信息”APP )